Utvidet dekningskontroll og sweeping
VPS tilbyr denne tjenesten for å bidra til å sikre at oppgjøret går i orden som planlagt. Dersom det ved salg ikke er dekning på verdipapirforetakets konto, kan det søkes dekning på en annen konto som foretaket eier.
Foretaket må selv angi hvilken konto det skal søkes dekning på. Dette kan for eksempel være en forvaltet konto eller en egenbeholdningskonto.
Utvidet dekningskontroll
- Dekningskontroll for meglerkonto og forvalterkonto gjennomføres hver for seg med ordinære behandlingsregler uten å ta hensyn til eventuell låneordning. Dette innebærer at for forvalterkontoen skal salg for levering på S prioriteres foran eventuell overføring til meglerkontoen.
- Hvis det mangler dekning for en eller flere handler hos verdipapirforetaket, skal netto manglende beholdning søkes hentet fra forvalterkontoen. Tilsvarende gjelder hvis verdipapirforetaket er med i låneordningen og har behov for å kunne tilbakelevere.
- Hvis det er dekning på forvalterkontoen, danner VPS en FHFO – transaksjon per ISIN per nettobeholdning til meglerkontoen slik at flest mulig handler kan gjennomføres.
- Hvis forvalterkontoen bare delvis kan levere det megler mangler, kan megler deretter låne resten fra lånepoolen.
- Den forvaltede kontoen som skal inngå i den utvidede dekningskontrollen, kan ikke være innlåner eller utlåner i den ordinære låneordningen.
- Det må være et 1:1 forhold mellom kontiene slik at meglerkontoen kun sees i sammenheng med en bestemt forvaltet konto og vice versa.
- Dersom verdipapirer er utlånt fra den forvaltede kontoen til meglerkontoen, må verdipapirforetaket selv sørge for å tilbakelevere aksjer til den forvaltede kontoen.
- Dersom Norges Bank sender oppgjøret i retur og VPS må foreta omkjøring, annulleres også transaksjonene som ble generert av utvidet dekningskontroll.
- Transaksjoner i forbindelse med utvidet dekningskontroll fremkommer på de listene sammen med andre FHFO – transaksjoner.
Sweeping
Sweeping kan tilbys alle verdipapirforetak som deltar i VPO. Sweeping innebærer at eventuelle restbeholdninger på en oppgjørskonto overføres til en annen av kundens konti etter hvert oppgjør. Sweeping gjøres etter at dekningskontroll er kjørt.