 |
EIERSTYRING OG SELSKAPSLEDELSE (CORPORATE GOVERNANCE) |
|
|
| Med eierstyring og selskapsledelse menes VPS’ samlede styrings- og kontrollsystemer. Disse skal sikre interessene i VPS til eiere, kunder, ansatte og andre eksterne parter. Systemene omfatter lovpålagte organer som skal ivareta eiernes interesser, og interne organer som skal sikre at den interne oppfølgingen er i samsvar med interessentenes forventninger. Dette støttes igjen av en styringsstruktur som sikrer et best mulig samspill mellom organene, og en effektiv gjennomføring av styrings- og kontrollprosessene. Virksomheten VPS-gruppens formål er å drive verdipapirregistrering og annen virksomhet som har naturlig sammenheng med dette. Selskapet har som målsetning å tilby moderne og konkurransedyktige registrerings- og oppgjørstjenester for investorer i norske verdipapirer og for norske investorer som investerer i utenlandsk verdipapirer. Utbytte VPS’ økonomiske mål er å drive selskapet slik at aksjonærene oppnår avkastning i form av utbytte og verdistigning på aksjen. VPS legger til grunn at minst halvparten av selskapets overskudd skal utbetales som utbytte. Habilitet Selskapet har instrukser som skal sikre at ansatte og tillitsvalgte så raskt som mulig rapporterer om forhold som er egnet til å påvirke den enkeltes habilitet. Uavhengighet Verdipapirregisterloven fastsetter at ingen kan eie mer enn 10% av aksjene i VPS Holding ASA uten etter dispensasjon fra Finansdepartementet. DnBNOR har dispensasjon til å eie 16.59 % prosent av aksjene, men kan ikke stemme for mer enn 10% av aksjene i foretaket, eller for mer enn 20% av de aksjene som er representert på generalforsamlingen. Det er derfor ingen dominerende eier i VPS ASA. Styret har i tillegg til de ansattes representanter tre medlemmer som ikke selv har, eller representerer noen som har, et kundeforhold til VPS ASA. Internkontroll VPS er underlagt forskrift om klargjøring av kontrollansvar, dokumentasjon og bekreftelse av den interne kontroll, og har organisert sin intenkontroll ovrenstemmende med denne. Finansiell informasjon Aksjonærer og andre interessenter mottar hvert kvartal finansiell informasjon gjennom kvartalsrapporter, og det holdes informasjonsmøter for investorer og analytikere og media. I tråd med VPS’ informasjonspolitikk skal alle aksjonærer behandles likt. Informasjon om selskapet gjøres derfor tilgjengelig for alle interesserte på OTC-systemet og på vår hjemmeside www.vps.no. Styringsstruktur VPS’ styringsstruktur bygger på etablerte og kommuniserte mål, strategier og verdivalg vedtatt av styret. Dette bygger opp under VPS’ fremgangsfaktorer – pålitelighet, innovasjon og arbeidsglede, samt lønnsomhet.Styrende organer i VPS er generalforsamlingen, styret, kontrollkomiteen og intern og ekstern revisor, samt administrerende direktør og hans ledergruppe. Ansvar og roller De ulike organers roller og ansvar er definert gjennom lovgivning, forskrifter og vedtekter for VPS Holding ASA og VPS ASA. For de ansatte har VPS skriftlige etiske retningslinjer og prinsipper som regulerer deres taushetsplikt. For ansatte og tillitsvalgte har VPS regler for eget kjøp og salg av verdipapirer. Styringsverktøy Styret og administrerende direktør benytter blant annet strategisk planlegging, budsjettering og periodisk, finansiell og operativ rapportering som viktige verktøy i styringen av virksomheten. Oppfølging og kontroll skjer blant annet gjennom månedlig finansiell rapportering av utvikling og status for selskapet. Balansert målstyring benyttes som styringsverktøy. Kontrollprosesser VPS er ISO-sertifisert av Det Norske Veritas. VPS har en intern kontroll som sikrer selskapets verdier og en effektiv, forsvarlig og lovmessig drift i tråd med planlagte mål. Gjennom internkontrollprosessen gjennomføres risikoanalyser. Status og risiko i kontrollprosessene rapporteres til administrerende direktør og styret. LOVPÅLAGTE STYRENDE ORGANER Generalforsamling Gjennom generalforsamlingen, hvor alle aksjonærer har møterett, utøver aksjeeierne den øverste myndighet i selskapet. Generalforsamlingen behandler saker i henhold til norsk lov, som blant annet omfatter vedtektsendringer og godkjenning av årsregnskap og årsberetning, samt utbytte. Videre velges styre, kontrollkomité, samt ekstern revisor. Generalforsamlingensvalgkomité innstiller kandidater og forbereder valgene. Generalforsamlingen avholder sitt ordinære møte innen utgangen av juni hvert år. Innkalling sendes senest to uker før generalforsamlingen finner sted. Alle beslutninger treffes som hovedregel med alminnelig flertall med unntak av vedtektsendringer. Avstemminger skjer skriftlig under møtet, med mindre samtlige møtende samtykker i avstemming på annet vis. Det er adgang til å stemme via fullmakt. Kontrollkomitè Kontrollkomiteen består av tre medlemmer og ett varamedlem. Medlemmene velges av generalforsamlingen. Kontrollkomiteen arbeider i henhold til Verdipapirregisterloven og instruks vedtatt av generalforsamlingen og godkjent av Kredittilsynet. Kontrollkomiteen skal føre tilsyn med at VPS drives på en hensiktsmessig og betryggende måte i samsvar med lover, forskrifter, vedtekter og retningslinjer. Kontrollkomiteen avgir hvert år melding til generalforsamlingen og Kredittilsynet. Se for øvrig Kontrollkomiteens årsmelding. Styret Styret i VPS Holding ASA består av ni medlemmer, hvorav to er valgt av de ansatte. Medlemmene av styret i VPS Holding ASA er også valgt som styremedlemmer i VPS ASA. Styrets medlemmer velges for to år av gangen. Styrets formann velges særskilt for ett år av gangen. Styret har det overordnede ansvar for forvaltning og organisering av virksomheten i selskapet, og fastsetter instrukser og fører tilsyn med den daglige ledelse og selskapets virksomhet for øvrig. Det er styret som ansetter og avskjediger administrerende direktør. I 2004 ble det avholdt 10 styremøter. Det er laget en instruks for styret, og det utarbeides årsplaner for styrets arbeid. Styret foretar årlig en gjennomgang og rapportering av VPS` etterlevelse av de anbefalte retningslinjer for eierstyring og selskapsledelse(Corporate Governace). Ekstern revisor Ekstern revisor skal vurdere om årsregnskapet er utarbeidet og fastsatt i samsvar med lov og forskrifter, og om ledelsen har sørget for registrering og dokumentasjon av regnskapsopplysninger i samsvar med lov og forskrifter. Ekstern revisor skal vurdere om opplysninger i årsberetningen om årsregnskapet, forutsetningen om fortsatt drift og forslag til anvendelse av overskudd eller dekning av tap er i samsvar med lov og forskrifter, og om opplysningene er konsistente med årsregnskapet. Ekstern revisor avgir beretning til generalforsamlingen. SELSKAPSLEDELSE Administrerende direktør Administrerende direktør står for den daglige ledelsen av selskapets virksomhet, og underretter hver måned styret om selskapets virksomhet, stilling og resultatutvikling. Administrerende direktør deltar i styrets behandling av saker og har uttalerett. Det er administrerende direktør, i samråd med styrets leder, som forbereder de saker som behandles av styret. Internrevisjon Selskapets internrevisjon skal se etter hvorvidt administrerende direktør har etablert og gjennomført en tilstrekkelig og effektiv intern kontroll, og skal rapportere resultatet av sine vurderinger til administrerende direktør og styret. Internrevisjonen skal vurdere den interne kontrollen, herunder styringssystemer og rapportering, og skal også bidra til å forebygge og eventuelt avdekke misligheter. Leder av internrevisjonen ansettes av styret og arbeider etter instruks fra styret. Kredittilsynet har gitt forskrifter med krav til internrevisjonen. TIL TOPPEN |
2000 It-boblen sprekker og sender aksjemarkedet inn i en av etterkrigstidens lengste labre perioder. Den amerikanske Nasdaq- indeksen faller med 80% før den stabiliserer seg mot slutten av 2003. Store strukturelle endringer skjer i det internasjonale verdipapirmarkedet og i Norden introduseres Norex som en felles nordisk markedsplass. Renten presses internasjonalt og nasjonalt til laveste nivåer på mange tiår. |
||